证券业从业人员资格管理办法
第一章 总则第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条 在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接取得执业证书。持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。机构高级管理人员的资格管理由中国另行规定。本办法自202月1日起施行。
证券业从业人员资格管理办法第三章规定了监督管理内容。其中，第十三条指出，对于已取得执业证书的从业人员，若连续三年未在机构从事相关工作，协会将注销其执业证书；如需重新执业，须参加协会组织的执业培训，并重新执业证书。第十四条涉及从业人员变动情况的处理。
第一章 总则第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及其他有关法规，制定本规定。
证券从业人员资格管理办法不属于行法规，行法规的发布主体必须是国务院。《证券业从业人员资格管理办法》应该属于规章。证券从业人员是指被中国依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。
基金从业人员管理规则
中基协发布修订后的从业人员管理规则，以下为规则重点：私募基金管理人： 从事基金募集业务的专业人员需取得基金从业资格。包括私募证券基金管理人的专业人员、私募股权、创业投资基金管理人的高级管理人员及从事募集业务的专业人员。
需取得从业资格的基金从业人员包括：公募基金管理人、私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中的专业人员。私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、高级管理人员等。基金托管人中的专业人员。基金服务机构中的专业人员。
从业经历：私募股权投资高管人员拥有10年以上相关经验者，可直接。 后续培训：持续保持资格，每年至少完成15学时相关培训，包括5小时职业道德培训。 对于长期未从事基金业务者，重新需满足额外的培训要求。
基金从业资格考试合格证怎么打印
1、中国证券投资基金业协会 ，点击“从业人员管理”再“查询”栏目。在“基金从业人员资格考试查询”页面，输入“姓名”“证件号”以及“验证码”，查询考试结果。在“查询结果”下面点击合格旁边的“打印”二字。
2、采用网上打印的方式，打印是中国证券投资基金业协会 打印流程：中国基金业协会→从业人员管理→考试平台→考试查询窗口查询打印合格证。基金合格证页面显示姓名、证件、考试时间、合格、个人照片、二维码、合格证编号等内容。确认显示完整后，连接打印机打印合格证。
3、考生打印基金从业人员资格证的步骤包括：首先，中国基金业协会，通过“从业人员管理”-“考试平台”-“从业资格考试查询”窗口查询打印合格证。其次，在打印合格证时，应先在浏览器的高级选项中选中打印背景颜色和图像，并在页面设置中去掉页眉和页脚，打印纸选择A4，页边距为8。
4、打印合格证基金从业资格考试单打印开通后是可以一直打印的，考生可以选择立即打印备份，或者日后需要时再打印。查询中国基金业协会——“从业人员管理”——“考试平台”——“考试查询”窗口查询——输入证——打印合格证。
5、中国证券投资基金业协会——“从业人员管理”——“考试”窗口，输入证和验证码进行查询，打印合格证。基金从业资格考试单科总分为100分，及格标准为60分，当所有的考试都达到合格标准以后即可获得合格证明。
6、第一：考生中国证券投资基金业协会（https：//）；第二：点击从业资格考试查询，输入证号即可查询；第三：然后点击合格证书打印。
基金从业资格在哪里查
1、基金从业资格证查询证书编号的方法如下：可通过公众号查询 关注中国证券投资基金业协会公众号。 点击从业信息-从业人员查询。 输入证信息及验证码进行查询，证书编号等详细信息将显示在页面上。
2、在基金从业资格考试结束10——15个工作日后，中国基金业协会从业人员管理，在考试平台中查询并打印合格证书。
3、查询个人基金从业资格证的途径，主要是通过中国证券投资基金业协会的“从业人员管理平台”。在完成基金从业资格考试后，您的所在任职机构需要向该协会您个人的基金从业资格。审核通过后，您将获得基金从业人员资格证书。
4、查询基金从业资格证时，可访问基金业协会进行操作。请先输入您的证与姓名，即可查看您的全部考试记录，包括通过与未通过的考试。
5、基金从业资格可以在“中国证券投资基金业协会”中查到。通过基金从业资格考试后，考生可以在考试结束后7个工作日通过“中国证券投资基金业协会”“从业人员管理”栏目提供的考试查询查询考试，合格的可考试合格证书。
基金从业资格考试合格证编号查询
基金从业资格考试合格证和从业证书上均有编号，且均实行电子化管理。若考生需要查询考试合格证上的编号，应直接基金从业人员资格考试报名（baoming.amac.org.cn），或通过“中国证券投资基金业协会”的“从业考试”报名端口进行合格证的查询。
基金从业资格考试合格证编号查询，具体步骤如下：打开联网的浏览器，在百度中搜索【中国证券投资基金业协会】，如下图所示。确定，点击，从顶部栏中选择“员工管理”，如下图所示。后，在上方点击【从业人员管理】，如下图所示。输入相关信息以查询证书号。
查询基金从业资格考试合格证编号的流程简单易行：首先，在您的浏览器中打开网页，输入关键词【中国证券投资基金业协会】进行搜索。找到后，点击，导航栏中选择【员工管理】选项，接着点击【从业人员管理】链接，查询页面。
基金从业资格考试合格证编号查询方法如下：中国证券业协会首页网页链接—点击从业人员—考试查询。选择证券业从业人员资格考试查询，合格证打印。输入证件，自行打印即可。在打印出来的证书上面会有证书编号。中国基金业协会从不发布基金从业资格考试的考题和答。
中国基金业协会首页，通过首页导航。中国基金业协会--从业人员管理--考试平台--从业资格考试查询--证查分。基金从业考试合格证打印开通后，通过基金业协会合格证打印查询并打印合格证。
基金从业证书编号可以通过中国证券业协会查询，上面有基金从业人员资格信息公示，在通过的旁有打印提示，单击打印，证书界面左下角有证书编号。
基金从业人员管理规则(2023年)
需取得从业资格的基金从业人员包括：公募基金管理人、私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中的专业人员。私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、高级管理人员等。基金托管人中的专业人员。基金服务机构中的专业人员。
未按规定完成培训或违背职业道德的从业人员，将面临谈话提醒、书面示直至资格取消的惩罚。然而，机构主动发现并改正违规行为，将获得从轻处理的机会。公募和私募机构需每年向协会报告情况，确保合规操作。
基金从业人员管理新规则要点解读/ 自2023年11月24日起，中国发布的《基金从业人员管理规则》正式实施，为基金行业的专业人才设立了明确的准入标准和持续教育要求。
管理人资格方面，条例明确或合伙企业设立的私募基金管理人需满足股东、合伙人资质规定，同时强调了禁止条件，如犯记录、违法违规和不良信用记录者不得担任管理人。对于违法行为，如被吊销执照的5年内从业禁止，以及被注销管理人资格的3年内高管禁令，条例都做了明确要求。
